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國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會等22家單位聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》
信息來源：證監(jiān)會微信公眾號 發(fā)布日期：2015-12-29 瀏覽次數(shù)：3233次
12月24日，國家發(fā)展改革委、中國證監(jiān)會、中國人民銀行、中央文明辦、最高人民法院、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、交通運輸部、商務(wù)部、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、食品藥品監(jiān)管總局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會等22家單位聯(lián)合簽署了《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》）。12月28日，國家發(fā)展改革委、證監(jiān)會聯(lián)合另外20家單位共同召開新聞發(fā)布會，介紹《備忘錄》有關(guān)情況。中國證監(jiān)會姜洋副主席出席并講話。
《備忘錄》是社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議出臺的第三個聯(lián)合懲戒備忘錄，也是聯(lián)合懲戒機制中第一項納入貫徹實施黨的十八屆四中全會決定重要舉措工作要點任務(wù)，充分體現(xiàn)了中央對上市公司誠信建設(shè)的重視。
《備忘錄》共6個部分，明確了聯(lián)合懲戒的對象、懲戒措施、法律依據(jù)和實施部門，規(guī)定了信息共享和聯(lián)合懲戒結(jié)果的反饋機制，具有懲戒范圍廣泛，法律依據(jù)充分，懲戒措施有效等特點。
從聯(lián)合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是，考慮到實踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對象以上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為主。
同時，對于公眾性與上市公司相似的公眾公司、境外上市公司、債券發(fā)行人、擬上市公司等，參照關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的聯(lián)合懲戒措施辦理。
《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵、日常經(jīng)營等商事活動，規(guī)定了16項懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機構(gòu)、申請外匯額度、申請金融機構(gòu)融資授信時，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動，限制補貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽；對違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監(jiān)事時將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象。此外，所有失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開。
《備忘錄》實施后，22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機制，對違法失信當(dāng)事人實施聯(lián)動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項措施“組合拳”的威力，實現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束。通過反向激勵，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強化上市公司誠信監(jiān)管，提高市場誠信水平、培育健康的市場文化。
《備忘錄》的出臺是中國證監(jiān)會立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強市場誠信建設(shè)的重要成果的體現(xiàn)，將從多角度、多方面促進(jìn)形成上市公司誠信激勵機制，提高上市公司質(zhì)量，夯實資本市場基礎(chǔ)。
《備忘錄》是社會信用體系建設(shè)部際聯(lián)席會議出臺的第三個聯(lián)合懲戒備忘錄，也是聯(lián)合懲戒機制中第一項納入貫徹實施黨的十八屆四中全會決定重要舉措工作要點任務(wù)，充分體現(xiàn)了中央對上市公司誠信建設(shè)的重視。
《備忘錄》共6個部分，明確了聯(lián)合懲戒的對象、懲戒措施、法律依據(jù)和實施部門，規(guī)定了信息共享和聯(lián)合懲戒結(jié)果的反饋機制，具有懲戒范圍廣泛，法律依據(jù)充分，懲戒措施有效等特點。
從聯(lián)合懲戒的對象看，包括了依法受到行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東、實際控制人、持股5%以上的股東、上市公司收購人、上市公司重大重組的交易各方，以及這些主體的董事、監(jiān)事、高管人員等責(zé)任主體。特別是，考慮到實踐中上市公司違法失信的背后，往往存在著其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員的指使和操控，他們以上市公司為工具，為一己私利從事違法失信行為，并給社會造成了重大不良影響，因此，《備忘錄》中專門明確提出，懲戒對象以上市公司控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員為主。
同時，對于公眾性與上市公司相似的公眾公司、境外上市公司、債券發(fā)行人、擬上市公司等，參照關(guān)于違法失信上市公司及相關(guān)責(zé)任主體的聯(lián)合懲戒措施辦理。
《備忘錄》圍繞融資、投資、股權(quán)激勵、日常經(jīng)營等商事活動，規(guī)定了16項懲戒措施。在融資投資方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制發(fā)行企業(yè)債券，限制在銀行間市場發(fā)行債券；在參股設(shè)立金融機構(gòu)、申請外匯額度、申請金融機構(gòu)融資授信時，將失信信息作為審核依據(jù)或者參考。在日常經(jīng)營方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，禁止參加政府采購活動，限制補貼性資金支持，限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，一律不授予先進(jìn)榮譽；對違法失信的相關(guān)責(zé)任人員，在任免或者建議任免國有公司董事、監(jiān)事時將失信信息作為參考。在股權(quán)激勵方面，對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體，限制股權(quán)激勵計劃或者限制成為股權(quán)激勵對象。此外，所有失信信息通過“信用中國”網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、主要新聞網(wǎng)站等予以公開。
《備忘錄》實施后，22家單位通過建立聯(lián)合懲戒機制，對違法失信當(dāng)事人實施聯(lián)動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段，有效發(fā)揮多項措施“組合拳”的威力，實現(xiàn)讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束。通過反向激勵，調(diào)節(jié)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員的心理預(yù)期和行為決策，激發(fā)、引導(dǎo)上市公司及其相關(guān)責(zé)任人員守法守信，強化上市公司誠信監(jiān)管，提高市場誠信水平、培育健康的市場文化。
《備忘錄》的出臺是中國證監(jiān)會立足“兩維護(hù)、一促進(jìn)”，服務(wù)經(jīng)濟社會發(fā)展大局，積極推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、持續(xù)加強市場誠信建設(shè)的重要成果的體現(xiàn)，將從多角度、多方面促進(jìn)形成上市公司誠信激勵機制，提高上市公司質(zhì)量，夯實資本市場基礎(chǔ)。
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